论文《专利管理与技术创新论文》-仁创编译转载

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　　1概述

　　近年来，专利在企业中扮演的角色正在发生变化。专利要求必须具备新颖性、创造性和实用性。专利的目的是为了让专利所有者拥有排他性使用该项技术的权利(Chesbrough，2006)，使其成为一个不可或缺的，动态的和无形的资产，尤其是在高新技术企业，如生物技术和化学品行业。本文主要定位于高新技术企业，探讨专利管理对技术创新的影响，其中重点讨论了专利管理对技术创新绩效的影响，为中国高新技术企业的专利管理提供理论指导，最终目标是通过有效的专利管理改进创新绩效。

　　2专利管理与技术创新的内涵

　　2.1专利管理的内涵

　　专利管理一般定义为：在市场经济条件下，通过产权制度安排，创建激励技术创新的制度环境，促使技术创新主体充分发挥创新技术作为生产要素、无形资产、战略资源的重要作用。目的是促进新技术的创造、推广和应用，以此增强企业的核心竞争力。专利管理的作用机制重点表现在专利获得、保护和商业化三个环节，这些环节构成一个有机整体，实现技术创新成果的产业化和商品化，促进高质量的经济增长。国外学者Macdonald(2004)对“专利资产管理”做了广义上的定义，有效的专利管理是组织维持其竞争优势必不可少的手段。先前的研究使用专利来衡量组织技术创新绩效，并把它们作为创新的产出(OECD，1997;Cohen等人，2002)。然而，事实上只有在特殊情况下，专利可以作为创新的成果。大多数无形资产的创新成果没有或不能获得专利。因此，作者认为，专利确实是一个防御工具，但其作用并不仅限于防御工具，更是一个战略工具。这种转变需要深入的调查专利管理和技术创新之间的关系。

　　2.2技术创新和技术创新绩效的内涵

　　技术创新实质是一个过程，包括新技术、新产品、新工艺研究开发、创新成果的产业化及其商业化。技术创新源于熊彼特的《经济发展理论》一书，包含了生产新产品、采用新工艺、开拓新的市场、获取原材料新的来源、创建了新的组织形式五个内容。企业只有依靠技术创新才能发展。企业技术创新产生的技术发明、专有技术、专利技术等都是企业独特的无形资产，是企业核心竞争能力的重要组成部分。这些无形资产在企业的发展中有着举足轻重的地位(曲元元，2008)。技术创新绩效是指对一个企业知识的应用和技术创新活动的评价(Hagedoorn和Cloodt，2003)。创新绩效的定义有两层含义。广义上讲，创新绩效是指技术发明和创新业务知识。同样，创新绩效也可以表述为经济绩效EP和社会绩效SP(Shan，2002)，产品绩效和工艺绩效。在高新技术企业，绩效通常与技术创新紧密相连。因此，创新绩效很大程度上取决于创新过程的有效管理，以及管理者应该继续识别、开发、保护、分配资源和能力，以获得可持续的竞争优势。狭义上说，技术创新绩效是指一个公司引入市场的发明创造的数量，即新产品，工艺系统，或者新设备。虽然许多学者对于专利是否纳为技术创新绩效的指标意见不一，但他们一致认为在高新技术技企业，专利是衡量技术创新绩效的合适指标(Mansfield，1986)。本文结合技术创新绩效广义与狭义的概念，定义指标内容应该包括经济利益，在技术创新过程中企业的社会责任。即技术创新绩效由经济绩效(EP)和社会绩效(SP)来衡量。EP主要是指新产品或服务，利润的主要来源和创新成功率的报告。SP主要是指在生产和管理过程中企业所承担的社会责任。

　　3专利管理对技术创新的影响

　　3.1专利管理为技术创新提供保障

　　从专利管理的一般定义可知，专利管理是在市场经济条件下，通过产权制度安排，创建激励技术创新的制度环境，促使技术创新主体充分发挥创新技术作为生产要素、无形资产、战略资源的重要作用。专利管理的目的是促进新技术的创造、推广和应用，以此增强企业的核心竞争力。在这样的制度环境下，政府不再干预企业的市场经营活动，而是提供了公平的市场竞争环境，完善的法治体系。因此，专利管理的制度环境为技术创新提供了强有力的法治保障，就能避免其他企业搭便车的行为，以及窃取技术创新成果和知识资产的行为出现。最终激励企业追求高质量的产品和服务，成为技术创新的主体。

　　3.2专利管理能够降低企业技术创新风险

　　专利管理的制度环境为技术供需双方提供交易平台，降低交易成本和市场风险。因为并不是所有的技术创新都能为企业带来收益，有些创新活动会给企业带来风险。比如竞争对手比本企业更早推出更具创造性的新产品，或是消费者在消费观念和需求上发生了相应变化，或新产品投入新市场的成本太高，企业盈利过低或不盈利。企业通过专利管理可以规避技术创新的市场风险，企业通过专利管理调查专利文献，从已有的专利技术中汲取思想、经验和教训，做好相关领域技术和市场的预测，最终通过申请专利来巩固市场地位等。针对市场需求具有极大的不确定性，以及竞争对手施加的压力，高新技术企业不得不承担愈来愈大的市场风险这一问题。企业可以通过专利管理调查专利信息，预测市场前景;最后通过申请获得专利来增加防御屏障，从而采取比较灵活的策略规避市场风险。

　　3.3专利管理能够激励技术创新，维持企业竞争优势

　　良好的专利管理能够确保科技人员的创新成果不被窃取，激发科技人员技术创新的积极性。因为技术发明创新获得了专利，可以激励科研人员的发明创造积极性，进而推进技术创新。所以，有效地专利管理也是激励科研人员发明创造积极性的重要手段。在市场经济条件下，专利制度通过发明创造者的专利申请获得而依法授予其专利权，专利权人就拥有了排他性的使用权，或者进行专利权转让后，可获得比投入大得多的回报，这样就有了资金来源，可以支持科技人员继续新的发明创造，促进技术创新成为一个良性循环的过程。此外，专利管理通过实施无形资产管理、保护专利技术和技术创新成果的知识产权保护机制方式对技术创新成果进行保护，从而使企业保持技术创新优势和核心竞争力。

　　3.4专利管理促进企业技术创新绩效

　　提升专利管理是高新技术企业提升技术创新绩效的途径之一。不管是企业还是社会的技术进步、创新往往都是与专利保护密不可分的，专利的获得能够激励技术创新。专利获得对于专利的保护和商业化产生积极影响。同时，专利的获取和商业化的结合对高新技术企业的技术创新绩效产生积极的影响。因此，提高中国高科技企业的技术创新绩效的关键是有效的专利获得和紧随其后的专利保护和专利商业化。

　　3.4.1专利获得提升技术创新绩效。专利获得是技术创新的成功标志之一。一个重要专利的获得能够促进销售额提升，增加市值。专利引用也能够提升企业财务绩效，进而提升企业绩效。由于我国大部分高新技术企业处于制造业领域，专利是企业的重要资产。专利的获得就意味着企业无形资产的增加。专利作为高新技术企业的一种生产经营性资源，能够为企业的技术创新绩效带来积极影响。

　　3.4.2专利保护提升技术创新绩效。专利保护的作用是防止竞争对手简单地复制或反向发明。专利保护降低了公司感知市场的不确定性，并且降低了等待的时间价值;因此，专利保护能提高企业的经济绩效。企业要想成功地通过内部(如产品开发)或外部开发手段(如转出授权)获得技术回报，就需要进行足够的专利保护，来维持高新技术企业专利的有效性，最终提升企业的技术创新绩效。

　　3.4.3专利商业化提升技术创新绩效。专利管理由专利获得到专利保护的最终目的是进行专利商业化。专利商业化的模式包括独立的生产，特许经营，规范专利许可，销售，建立初创企业和企业联盟。高新技术企业的专利获取、专利保护都是为了专利最后的成功商业化，通过专利商业化将无形资产转化为有形资产，为市场提供所需要的产品，从中获取利润。

　　4小结

　　本文以高新技术企业为背景，采用文献分析结合行业实际情况讨论了专利管理对技术创新的影响，其中，重点论述了专利管理对技术创新绩效的影响。未来高新技术企业应该对专利管理引起足够的重视，在国家专利管理制度的大环境下，根据企业的自身条件和规模，建立符合企业自身发展需要的专利管理体系，为企业整体的技术创新提供保障，以确保企业在激烈的竞争中立于不败之地。

　　作者：李玲 单位：广东外语外贸大学

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