论文《绿色发展与环境治理投资效率评价研究》-仁创编译转载
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摘要：绿色发展道路是生态文明建设的必然选择，提升绿色发展效率是经济转型升级的重要途径。基于非期望产出SBM和Super-SBM模型等测算环渤海地区的绿色发展效率值。在绿色发展层面上，河北、山东、辽宁、山西和内蒙五省在2005年至2007年阶段绿色发展效率值不是很高，北京和天津绿色发展效率则一直处在较高水平。在环境治理投资效率上，环渤海地区大致经过了三个阶段：平稳阶段(2004~2008年)、提高阶段(2009~2011年)和逐步增强阶段(2012~2017年)。最后得出生产要素优化、产业结构调整和技术创新等是绿色发展效率的主要影响机制，需要进一步理清各要素间相互作用机制及耦合胁迫作用，促进环渤海地区绿色经济又好又快发展。
关键词：绿色发展效率;非期望产出模型;Super-SBM模型;环境治理投资效率
加快环渤海地区的开发、开放，将环渤海地区列为全国重点区域之一，国家有关部门也正式确立了“环渤海经济圈”的概念，并对其进行了单独的区域规划。绿色发展是以效率、和谐、持续为目标的经济发展方式，正逐渐成为全球可持续发展目标和全人类发展的共识。低碳、循环、可持续是绿色发展理念的核心，绿色发展的关键之处是如何提升绿色发展效率。目前绿色发展效率的研究内容分为：绿色经济效率、绿色创新效率、绿色生产效率、绿色技术效率以及绿色资源利用率等，主要采用数据包络分析法(DEA)、随机前沿法(SFA)和全要素生产率法(TFP)等效率测度方法，对不同地域尺度下的绿色发展效率进行评价测算。利用三阶段DEA调整模型，测得不包含地区发展不平衡因素的工业绿色全要素生产率，指出地区工业的‘追赶效应’和绿色技术进步促进了工业经济绿色全要素生产率增长。结合松弛测度的DDF与Luenberger指数分析法，实证探究影响区域低碳绿色TFP增长的社会经济因素。利用SBM-Undesirable模型将绿色发展理念与城市土地利用效率结合，得出土地利用效率的区域差异、动态演进及影响因素。使用包含非期望产出的SBM模型梳理人力资本、产业结构调整与绿色发展效率之间的作用机制。利用DEA-RAM模型，构建了包含环境效率、经济效率及创新效率的工业经济转型效率的测算模型，依此测算出我国总体及不同省份的绿色创新效率。通过研究发现，投入产出模型指标选取存在一定的主观性，也不能较好解决松弛变量的问题。虽然一些学者建立了绿色发展效率评价指标体系，但是针对环境投资治理效率研究较少。因此，本文在建立绿色发展效率评价指标体系的基础上，构建环境投资治理效率评价指标体系，利用熵权法定性选取指标，通过非期望产出SBM和Super-SBM模型等测算环渤海地区的绿色发展效率。
一、研究方法
(一)非期望产出SBM模型针
对传统DEA模型高估效率、忽视松弛性的缺陷，在DEA模型基础上，提出考虑松弛性的非期望产出SBM效率测量模型，当效率值等于1代表决策单元有效，反之如果效率值小于1则代表决策单元无效。具体形式如下:p*为效率值，n、u、v分别代表投入、期望产出与非期望产出个数，si,sgj,sbj分别为投入、期望产业和非期望产出要素，λ是权重向量。
(二)Super-SBM模型非
期望产出SBM模型虽然考虑了松弛性，但是不能体现效率值为1的多个评价单元的具体值，为了对多个决策单元进行比较和排名，又提出了Super-SBM模型，通过对SBM模型的进一步完善，较好地解决了测量值为1时的评价单元排序问题。题。其中p为效率值，m、s分别代表投入与产出个数，xi,yj为投入和产出要素，λ是权重向量。当效率值大于或等于1时代表决策单元有效，反之决策单元无效。
二、绿色发展效率评价
(一)建立绿色发展效率指标评价体系
在投入方面选取资本要素、人力要素、创新要素、资源要素等一级指标。在期望产出方面，兼顾经济效益、社会效益和环境效益，并以环境污染作为非期望产出。具体指标见表1：
(二)非期望产出SBM效率测算
在国家统计局选取2004-2017年相关数据，利用熵权法确定投入、期望产出和非期望产出的权重。因为受决策单元(DMU)个数的影响，通常决策单元下限一般是所选投入和产出总和的二倍以上，选取权重排名靠前的指标进行计算，其中各指标权重排名如图1所示：通过计算环渤海地区各省市指标嫡权权重的和可以对指标进行排序，根据图1可以看出评价指标体系中，投入指标权重总和排名前三的分别是:国内专利申请受理0.75、城市天然气供气总量0.66和城镇就业人数0.61;可见人力要素与创新要素发挥了至关重要的作用。期望产出指标排名最高的是生活垃圾无害化处理能力0.56;在非期望产出指标中排名最高的是二氧化硫排放量0.66，因此选取以上指标做效率测评。图2中，在2005年至2007年阶段河北、山东、辽宁、山西和内蒙五省绿色发展效率值不高，此阶段这些地区大部分处于工业化阶段的中期，科技创新能力薄弱加上产业活力不足，经济结构失调，使其绿色发展效率处于较低水平。而在2008年至2017年发展阶段过程中，经过产业结构调整、经济体制改革等措施，产业基础进一步巩固，生产效率得到有效提高，大大激发了创新能力和产业活力。北京和天津两市绿色发展效率值一直处于较高水平，在区位和政策等优势推动下，在完成产业结构转型和升级的同时，实现了经济高质量增长，在集约型模式下减小了对资源环境的依赖，日益增长的科技创新需求使得绿色发展效率进一步稳固。
三、环境治理效率评价
环渤海地区经济的快速发展，也使得环境问题日益突出。近年政府投入大量资金用于环境治理，同时取得了一定的成效。经济增长会影响环境的污染程度，绿色发展过程中对环境的治理是必不可少的。环境治理投资是用于防治环境污染、保护自然生态环境的支出。在分析环境治理投资效率时，按照有效性原则、可比性原则、针对性原则和可获得性原则选取投入和产出指标，具体见表2:
(一)时序演变特征
基于Super-SBM模型得出2004~2017年环渤海地区环境治理效率，见表3，根据年份平均值表明：环渤海地区环境治理效率总体呈现上升趋势，局部年份表现出阶段性特征。环境治理效率可以分为3个阶段，平稳阶段(2004~2008年)，环境治理效率由2004年的0.35变化至2008年的0.43，变化不明显，基本趋于平稳。提高阶段(2009~2011年)，环境治理效率由2009年的0.77提高到了2011年的1.60，由于受全球金融危机的影响，环渤海地区积极采取有效措施，淘汰能耗大、污染严重的工业，新兴技术产业得到良好的发展。北京市2010和2011年环境治理效率有显著的提高，出现这种非正常值的主要原因是2010年北京市治理其他项目完成投资是302万元，比2009年的7485万元减少了96%，2011年治理其他项目投资没有显著增长，但治理废气项目完成投资4515万元，比2010年的17264万元减少了73.8%。逐步增强阶段(2012~2017年)，“五位一体”发展战略更加注意区域协调，使得环境治理效率趋于逐步增强阶段，环渤海各地区差异逐渐减小。2017年天津市和内蒙古地区环境治理效率明显高于其他地区，天津市治理其他项目投资16609万元，比2016年减少了56.3%，内蒙古207年工业增加值为94542亿元，比2016年的24306增长了3倍以上，这是两地环境治理效率高于其他地区的最主要的原因。
(二)空间演变机理
为进一步研究环渤海地区空间环境治理效率情况，利用Arcgisl0.2软件绘制2007年和2017年的分位图。2007年环渤海地区环境治理效率为0.33}2017年增长到1.4802007年环境效率治理效率最低的是内蒙古地区0.03，辽宁和天津效率值也处于平均水平以下，治理效率最高的是山西和山东两省。到2017年，河北和山东治理效率值均低于1，治理效果不显著，两省都处于产业转型的关键时期，绿色发展道路成为必然选择。天津、内蒙和辽宁等地改变以往粗放型发展方式，使创新成为引领发展的第一动力，环境治理效率较高。
四、结论与建议
本文采用非期望产出SBM模型和超效率SBM模型等方法，通过构建环渤海地区绿色发展效率评价体系和环境治理投资体系，综合测度2004-2017年环渤海地区绿色发展及环境治理效率值。在绿色发展层面，人力要素与创新要素发挥了至关重要的作用。北京和天津作为科技创新中心集聚地，绿色资本和科技创新投入都位居前列，第三产业的迅速发展也成为两地吸引人力、资本的巨大优势。河北、山东、辽宁、山西和内蒙五省在2005年至2007年阶段绿色发展效率值虽然不是很高，但经过产业结构调整、去产能化等一系列行之有效的措施，绿色发展效率有了显著的提升。在环境治理投资效率上，环渤海地区大致经过了三个阶段:平稳阶段(20042008年)、提高阶段(20092011年)和逐步增强阶段(20122017年)。环境治理效率由平稳阶段的0.33提高到了逐步增强阶段的1.48，治理成果显著。但是环渤海地区经济增长与资源消耗、生态资源与环境承载等问题依然存在，政府应大力发展绿色产业，提高资源利用率;鼓励自主创新，为企业成长创造良好的环境和提供必要的创新资金支持;增强环境监管力度，为新型工业化实施创造良好的法治环境等。总之环渤海地区绿色发展效率的主要影响机制是生产要素优化、产业结构调整和技术创新等，要进一步理清各要素间相互的作用机制及藕合胁迫作用，增进人力资本、创新要素与产业结构调整的适配性以提升各省份的绿色发展效率，早日建成资源节约型和环境友好型环渤海经济圈。
作者：王佳璐 刘心怡 单位：北京理工大学人文与社会科学学院
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